1 – Conceitos e enquadramento (2 horas)
- O que é o “Compliance” e quais os seus fundamentos
- Qual o seu papel / funções
- Aplicação das normas de “Compliance” a cada negócio
- A importância e a relevância de um Departamento de “Compliance” (relação custo benefício)
- A “missão” e objetivos de “Compliance”
- A estrutura de “Compliance”
- Esclarecimento de dúvidas
2 – Programas específicos de “Compliance” (2 horas)
- Gestão de “Compliance” e os seus desafios
- A relação entre os programas de Compliance e os programas anti-fraude
- Consciencialização e cultura (exemplos casos reais)
- Controle de procedimentos
- A ética empresarial e o canal de denuncia
- Controlo interno
- Procedimentos internos
- Analise de riscos em empresas
- O papel do “Compliance” na prevenção de branqueamento de capitais e financiamento ao terrorismo
- Esclarecimento de dúvidas
- Encerramento